質檢總局特種設備局關于2014年度特種設備行政許可監督抽查的通報（質檢特函〔2014〕48號）

各省、自治區、直轄市質量技術監督局，有關單位：

為加強對特種設備獲證單位和授權機構的監督，督促其持續滿足許可或授權條件，強化鑒定評審的把關作用，根據《特種設備安全法》《行政許可法》和《特種設備安全監察條例》的有關規定，2014年我局組織對143家獲證生產單位、檢驗檢測機構、鍋爐能效測試機構、鑒定評審機構進行了監督抽查，對不再符合許可或授權條件的、嚴重違反相關法規的單位、機構進行了處理。現將監督抽查有關情況通報如下：

一、監督抽查方式

此監督抽查工作采用以下方式開展：

（一） 獲證或授權后監督抽查

以質量體系運行、工作(產品)質量以及資源條件為重點，對獲證生產單位、檢驗檢測機構和授權的鍋爐能效測試機構、鑒定評審機構的監督抽查。

（二） 評審后發證前監督抽查

以鑒定評審工作質量為抽查重點，對申請特種設備行政許可的單位進行評審后、發證前的監督抽查（以下簡稱過程監督抽查）。

二、對生產單位的監督抽查情況

此次監督抽查共抽查生產單位69家，其中鍋爐制造單位9家、壓力容器制造單位10家、壓力管道設計單位9家、壓力管道元件制造單位5家、氣瓶制造單位6家、電梯制造單位6家、起重機械制造單位9家、大型游樂設施制造單位6家、場（廠）內專用機動車輛制造單位9家。

特種設備生產單位抽查的主要內容為是否持續符合許可條件、產品質量是否符合安全技術規范及相關標準的要求，重點對單位資源條件的變化情況、質量保證體系的運行情況、產品質量控制情況等進行了檢查。

從抽查結果看，大部分被抽查單位能夠按照法律法規、安全技術規范及相關標準的要求從事特種設備生產活動，產品質量能夠得到保證；但也有少部分單位在取得許可后，資源條件下降，質量保證體系執行不到位，產品質量安全性能下降，不能繼續滿足安全技術規范的要求。具體情況如下：

（一） 鍋爐壓力容器生產單位

鍋爐壓力容器生產單位重點選取了小型鍋爐和移動式壓力容器等專項產品制造單位、小規模制造單位和相關設計單位為抽查對象。

1．資源條件方面

部分單位不能全面、持續保持《壓力容器壓力管道設計許可規則》和《鍋爐壓力容器制造許可條件》規定的資源條件。部分單位搬遷設計或制造地址后未辦理變更手續；存在承壓和非承壓材料、合格區和不合格區、不銹鋼與碳鋼材料未分區管理等問題；缺少可靠的耐壓試驗防護措施；板材露天堆放、焊條頭隨意放置。

2．質量保證體系建立和實施方面

部分單位的質量體系要素執行不到位。存在資料保存管理不當、需保存的見證件丟失或未予以保存等問題；未及時修訂體系文件，體系文件中缺少貫徹新標準的規定；缺少質量目標考核辦法，缺少年度內部審核計劃或未組織內部審核；部分制造單位無產品質量計劃。

3．產品質量方面

部分單位設計文件或實際產品不符合相關安全技術規范、標準的要求；未能滿足《移動式壓力容器安全技術監察規程》中規定需申請介質評審的要求；部分產品X射線底片質量不符合要求。

（二） 壓力管道和氣瓶生產單位

壓力管道設計、壓力管道元件制造單位和氣瓶制造單位以被投訴舉報的單位為抽查重點。

1.資源條件

部分單位缺少相關的法規、安全技術規范和標準，使用的標準未即時更新；壓力管道技術負責人任職資格不符合相關規定；無損檢測人員沒有辦理注冊變更手續；

2．質量保證體系建立和實施方面

部分單位設計人員管理制度缺少相關人員的任職條件和崗位責任制；許可印章保管和使用的管理規定不明確。

3．產品質量方面

存在管道強度計算書不完整、管道布置圖缺少基本信息等問題，藍圖沒有壓力管道的特種設備許可印章；試驗報告、檢驗記錄等缺少人員簽字及日期；合格供方的評定中未提出特種設備制造許可證和型式試驗要求；出廠產品沒有制造許可標志或制造許可標志不規范。

焊接絕熱氣瓶制造標志中的充裝介質不具有唯一性；氣瓶產品的保護圈結構形式與其設計圖樣不符；材料標記及標記移植與規定要求不符；工藝文件未對絕緣材料包扎環境的控制作出規定，生產現場沒有包扎環境控制措施和溫濕度記錄；使用無證單位的劣質瓶閥。

（三）機電類特種設備制造單位

1．資源條件方面

部分單位資源條件不能持續滿足許可條件要求。存在缺少技術人員數量、持證焊工數量或資格達不到要求的問題；生產車間的加工校驗等設施、工裝調試設備不齊全；部分單位不具備制造場地或生產設備工裝資源條件。

2．質量保證體系建立和實施方面

部分單位質量保證體系不能有效運行。未能按安全技術規范的要求及時修訂質量保證體系文件并履行批準程序；檔案管理不完善；未按程序制定現場作業指導文件；記錄表格未嚴格執行體系文件要求或表格填寫不完整；未嚴格按照合格供方名錄進行采購，缺少合格供方的評價見證資料；法規和標準未及時更新；部分單位未及時修訂質量手冊等質量文件。

3.產品或工作質量方面

產品的設計文件存在缺陷或不符合規定；檔案資料中缺少客戶反映問題和追蹤處理記錄；部分游樂設施產品施焊記錄不完整，部分焊接未按要求進行焊接工藝評定；部分旅游觀光車輛的制造單位長期不生產獲證產品。

三、節能法規標準執行情況抽查

重點對鍋爐制造單位、鍋爐設計文件鑒定機構以及鍋爐能效測試機構節能標準執行情況進行了監督抽查，共抽查鍋爐制造單位13家（其中10家包含在生產單位監督抽查中），鍋爐設計文件鑒定機構2家，能效測試機構13家，鍋爐定型產品能效測試報告74份，抽查中發現的主要問題如下：

（一）鍋爐制造單位

部分單位未嚴格執行鍋爐定型產品能效測試制度；部分單位的鍋爐設計、安裝使用說明書編寫不規范，不符合鍋爐節能規程要求。

（二）設計文件鑒定機構

個別鍋爐設計文件鑒定機構的節能審查工作無原始記錄，未保存鍋爐制造單位資料的送審資料見證；個別單位不同型號產品共用一個圖號，而相關設計文件鑒定機構、監檢單位未能及時發現。

（三）能效測試機構

1.能力建設方面。部分能效測試機構從事能效測試的人員不足，部分測試人員未持證；缺少超聲波流量計、飛灰取樣器、大氣壓力表等測試儀器設備，部分儀器設備未及時檢定；能效測試作業指導書和燃料化驗作業指導書缺乏針對性和可操作性。

2.測試工作質量方面。部分能效測試機構未嚴格按照規范標準要求進行測試，存在鍋爐運行工況未達到測試要求，測試燃料不符合設計要求，測試時間不符合要求，測試項目不全，儀器設備選擇不當或未按要求進行安裝，測點布置不正確，測試取樣不符合要求，燃料分析未按標準執行等情況；現場測試無測試大綱；測試原始記錄表格缺項，測試數據記錄不全；報告中儀器設備填寫不規范，鍋爐基本信息錄入錯誤，測試說明表述不清，測試結論錯誤。

四、對檢驗檢測機構的監督抽查情況

對26家特種設備檢驗檢測機構進行了監督抽查，重點抽查了綜合檢驗機構的制造、安裝監督檢驗工作質量，無損檢測機構和型式試驗機構的檢測和試驗工作質量，抽查中發現的問題如下：

（一）質量保證體系建立和實施方面

部分單位缺少必要的法規、規章、安全技術規范和標準；部分檢驗檢測設備未按期檢定或校準；部分單位缺少質量管理體系實施的見證材料；部分單位無檢驗檢測記錄格式或格式文件不規范；檢驗作業指導書未按新頒布的有關檢驗規程的修改單及時進行修訂。

（二）檢驗工作質量方面

部分單位檢驗檢測缺少記錄、記錄內容不齊全或填寫不完整；檢驗檢測記錄與報告內容不一致等問題；壓力容器定期檢驗報告，缺少宏觀檢查的幾何尺寸檢查的實測數據；存在未按規定進行氣密性試驗，宏觀檢驗有咬邊缺陷但未記錄實測數據；部分工業管道定期檢驗報告缺少宏觀檢查法蘭間接觸電阻與對地電阻的實測數據；部分起重機定期檢驗報告存在項目漏檢等問題。

五、對鑒定評審機構的抽查情況

對15家鑒定評審機構進行了監督抽查，重點抽查鑒定評審機構資源條件的符合性、質量保證體系建立的完整性、質量保證體系實施的有效性、鑒定評審工作程序的規范性、鑒定評審結論的準確性等。從抽查結果看，部分鑒定評審機構存在不同程度的問題。

（一）資源條件方面

部分鑒定評審機構聘用的鑒定評審人員數量不滿足規定要求，聘用的鑒定評審人員未簽定聘用合同；個別鑒定評審機構沒有獨立的檔案室。

（二）質量保證體系建立和實施方面

部分鑒定評審機構編制的鑒定評審作業文件內容不齊全，如缺少鑒定評審的內容、方式、方法與要求；缺少必要的質量管理體系文件，如缺少文件、記錄、報告或檔案的編號規則；缺少關鍵崗位人員職責；評審記錄、評審報告缺少唯一性標識。

（三）鑒定評審工作質量

部分鑒定評審機構未將不符合項的整改時限書面告知申請單位；未按規定的時限實施鑒定評審；評審記錄填寫不規范、不齊全、不完整；存檔資料不齊全，如缺少受理決定書、不符合項整改見證材料、現場評審報告等；不符合項的整改確認不規范、不準確；現場評審的內容不齊全、不完整，存在漏審的現象；評審記錄與現場評審報告的內容不一致。

六、過程監督抽查情況

此次過程監督抽查主要涉及13家鑒定評審機構鑒定評審的15家申請單位。此次監督抽查對鑒定評審機構工作質量、工作程序和申請單位鑒定評審中提出問題的整改落實情況逐一進行檢查，檢查的見證材料均屬評審時曾檢查的相關資料；對于有投訴舉報的